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自律性组织主要包括证券交易所以及证券业协会,自律性组织一般指行业为协调内部相关成员关系而成立的自我约束的公约性组织。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其主要职责有:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正。
证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益。
资料扩展:
一般指行业为协调内部相关成员关系而成立的自我约束的公约性组织。以证券业为例:根据《1934证券交易法案》被合法批准的证券交易所、合法注册的证券协会、合法注册的结算机构,其职能是对其会员的行为和活动进行监督管理,并受有关政府部门的进一步监管。