1、制定规章、规则与审批或者核准职责；

2、发行与交易环节的监管职责；

4、证券业务人员资格标准和行为准则的制定与监督职责；

5、信息监管职责；

7、违法行为的调查处理职责；

8、其他职责。

行业监管是在公开、公平、公正原则、，通过督查、检查、抽查、巡查和审核审计等方法，从实体和程序两方面对进入行业的事业体和事件进行监督管理。