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美国SEC是指美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission),其英文简称为SEC。该机构是根据1934年的《证券交易法》成立的,属于美国联邦政府下的独立准司法机构,直接对国会负责。SEC的主要职责包括监督和管理美国的证券市场,保护投资者利益,确保市场的公平、有序和透明,并防止欺诈和操纵行为。
SEC具有以下职能:
立法:
制定证券市场的法规和规章。
执法:
对违反证券法规的行为进行调查和处罚。
准司法:
裁决与证券市场相关的纠纷。
监督:
对证券交易所、证券商、投资公司等证券市场参与者进行监督和管理。
注册:
要求所有证券发行者在美国证监会注册。
信息披露:
确保上市公司全面、准确地披露财务信息和其他重要信息。
SEC由五名委员组成,委员的任期为五年,不得有超过三席来自同一政党,以确保其决策的独立性。