财务哲学随笔为您分享以下优质知识
投行内核专员主要负责以下工作:
1. 对投行内核项目进行预审核,参与项目尽职调查,并发表预审意见。
2. 参加内核会议,并进行会议记录。
3. 收集内核委员表决意见,并跟踪内核委员意见的落实情况。
4. 根据监管政策法规变化,及时提出修订、完善内核委员会相关制度、流程及议事规则的建议。
5. 对拟向内核委员会报送的发行申请材料和质控报告进行审核,对是否存在法律和政策障碍提出书面意见。
6. 负责对项目内核会议意见的回复、落实情况进行跟踪、反馈及监督。
7. 对股权、债权等投资银行类项目文件进行书面审核,履行内核程序。
投资银行内核专员是投资银行内部质量控制的关键角色,旨在确保投资银行项目遵守法律法规,评估项目风险,并核验项目组的工作程序和底稿。