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外汇考核通常由国家外汇管理局(外汇局)负责实施,考核内容主要包括以下几个方面:
业务合规性:
考核银行是否按照现行外汇管理规定办理相关业务,通常占60分。
数据质量:
考核银行是否及时、准确、完整地报送相关数据、信息和报表,通常占30分。
内控制度:
考核银行是否建立了有效的内控制度并执行,通常占6分。
其他:
考核银行对外汇管理规定的培训、宣传情况,对外汇管理工作要求的配合、落实情况,以及检查情况,通常占4分。
考核工作小组由国家外汇管理局设立,负责具体实施考核工作。考核周期通常为每年一次,考核结果将影响银行的监管评级和外汇业务的经营状况。
考核信息会被录入国家外汇管理局的考核系统,并保存相应的业务记录,保留期限为24个月。考核结果将用于评估银行执行外汇管理规定的整体情况,并可能影响银行的监管评级。
需要注意的是,考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定,并根据实际情况进行动态调整。考核结果将通知被考核银行,并可能对外公布。