新三板如何参与定增

2024-12-06 08:05:44
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参与新三板(全国中小企业股份转让系统)的定向增发(定增)流程通常包括以下几个步骤:

确定发行对象:

选择合适的投资者作为定增对象,签订附生效条件的认购协议。

董事会决议:

董事会就定增方案作出决议,并提交股东大会通过。

证监会审核:

定增方案需提交给中国证监会进行审核并核准。

储架发行:

核准后,企业可以进行储架发行,即发行后向证监会备案。

披露发行情况:

发行完成后,需要向公众披露发行情况报告书。

对于投资者参与新三板定增,通常需要满足以下条件:

投资者本人名下的证券类资产市值需达到500万元人民币以上,证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等。

机构投资者应为注册资本500万元以上的法人机构或实缴出资总额达500万元以上的合伙企业。

自然人投资者应为证券资产市值500万元以上的个人,并且具有两年以上证券投资经验。

此外,根据相关法规,新三板挂牌公司定增后如果股东累计不超过200人,或者在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%,可以豁免向中国证监会申请核准,只需进行备案。