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投资顾问在中国大陆地区想要合法合规地从事相关工作,通常需要参加以下考试:
证券从业资格考试
包括《证券市场基础知识》和《证券交易》两科。
基金从业资格考试
包括《基金法律法规》、《职业道德》和《基金基础知识》等科目。
期货从业资格考试
主要涉及《期货基础知识》和《期货法律法规》。
CFA(特许金融分析师)考试
涵盖财务分析、资产估值、投资组合管理等领域。
《证券投资顾问业务》考试
这是针对想要成为证券公司投资顾问的人员设置的考试,前提是已经通过证券一般从业资格考试。
考试内容通常包括证券市场的基本知识、相关的法律法规、职业道德以及投资顾问业务相关的专业知识。