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在进行三体系(ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001)的现场审核时,可以遵循以下步骤和方法:
1. 确定审核范围和目标
审核员和企业商定审核范围和目标,明确需要审核的管理体系和审核目标。
2. 审核准备
了解审核标准和要求,明确审核范围和目标,制定详细的审核计划。
对参与审核的人员进行专业培训,确保其熟悉审核流程和技巧。
按照审核要求整理相关文件和记录,确保资料的完整性和准确性。
对审核现场进行整理和布置,确保审核员能够顺利进行观察和评估。
3. 现场审核方法
文件审查:
深入审查相关管理体系文件,如管理手册、程序文件、作业指导书等,评估其完整性、合法性及有效性。
现场观察:
实地观察被审核单位的生产经营活动,比对实际执行情况与文件要求,发现差异并求证原因。
过程分析:
分析关键过程的执行情况,评估过程控制的有效性,并确认问题根源。
个别访谈:
针对性地与相关人员进行访谈,了解其对体系运行的认知和反馈,验证审核发现。
4. 收集审核证据
通过访谈、观察、查阅文件和记录等方法,收集客观证据,评估管理体系的符合性和有效性。
5. 审核条款的审核
对每个审核条款的主要审核点和关注点进行深入了解。
根据审核证据真实编写审核记录,并判定每个条款现场收集的审核证据的有效性。
6. 审核过程中的注意事项
审核过程容易被忽略的审核关键点需要特别注意。
对手册、程序文件、制度、记录等四层次文件进行审核并确认有效无误。
7. 整改与关闭
针对审核中发现的问题和不符合项,制定有效的整改措施并认真实施,确保管理体系的持续改进。
关闭审核中发现的问题,确保所有不符合项都得到妥善处理。
8. 撰写审核报告
撰写审核报告,完整记录审核过程和结果。
9. 监督审核与再认证审核
在初次审核通过后的一定周期内(通常为一年),对组织的管理体系进行持续性的监督审核,以确保其持续有效运行。
在初次审核证书有效期满前,重新进行全面的审核,以决定是否延续认证资格。
遵循上述步骤和方法,可以确保三体系现场审核的全面性和有效性。